中新經(jīng)緯12月14日電 因?qū)嵤┲卮筮`法行為已被退市的廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司(下稱“紫晶存儲”)近日公告，實際控制人鄭穆等10人被判刑，公司目前已停止經(jīng)營。

　　實控人鄭穆等10人獲刑

　　12月12日，紫晶存儲公告，近日，公司收到廣東省梅州市中級人民法院出具的(2024)粵14刑初23號刑事判決書。

　　據(jù)公告，本案被告包括：紫晶存儲，公司法定代表人、實際控制人、原董事長鄭穆，公司實際控制人、原董事羅鐵威，公司原董事、財務總監(jiān)李燕霞，公司原副總經(jīng)理焦仕志，公司原監(jiān)事、總經(jīng)理助理黃美珊，公司原商務部經(jīng)理譚君笙，公司原南區(qū)銷售總監(jiān)林海忠，公司原董事、總經(jīng)理鐘國裕，公司原采購部經(jīng)理丁杰，公司原副總經(jīng)理魏強。

　　公告顯示，廣東省梅州市人民檢察院指控如下：

　　一、欺詐發(fā)行證券罪。被告單位紫晶存儲公司成立于2010年4月15日，公司法定代表人為鄭穆，由被告人鄭穆、羅鐵威實際控制，公司主營業(yè)務為研發(fā)、制造、銷售存儲設備、光盤設備等。2016年4月27日，紫晶存儲公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(新三板)掛牌，股票代碼為835870,2016年9月至2018年7月，紫晶存儲公司三次增發(fā)股本，募集資金合計41340.48萬元。2018年7月18日，公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌。2017年始，為達到讓被告單位紫晶存儲公司上市及公開發(fā)行股票的目的，被告人鄭穆、羅鐵威共同組織、指使被告人李燕霞、焦仕志、黃美珊、林海忠、譚君笙、魏強等人通過采取簽訂虛假購銷合同、偽造物流單據(jù)、項目驗收報告的方式虛增營業(yè)收入、利潤，及提前確認營業(yè)收入、利潤的手段進行財務造假。紫晶存儲公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》(以下簡稱《招股說明書》)中編制了虛假營業(yè)收入和利潤，又隱瞞對外擔保事項，騙取證監(jiān)部門同意紫晶存儲公司在科創(chuàng)板公開發(fā)行股票的注冊申請。2020年2月26日，紫晶存儲公司在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易，證券代碼688086,發(fā)行4759.6126萬股，募集資金總額人民幣1022840747.74元(以下均為人民幣)，扣除不含稅發(fā)行費用139120077.51元，實際募集資金凈額為883720670.23元。其中，2017年虛增利潤占當期利潤總額的34.83%。2018年虛增利潤占當期年利潤總額的32.25%；2019年1-6月，虛增營業(yè)收入占當期營業(yè)收入的42.97%，虛增利潤占當期利潤總額的137.31%。未披露對外擔保金額合計12500.12萬元。

　　二、違規(guī)披露、不披露重要信息罪。紫晶存儲公司上市后，作為依法負有信息披露義務的主體，為對外呈現(xiàn)公司良好業(yè)績，被告人鄭穆、羅鐵威繼續(xù)組織、指使被告人焦仕志、丁杰、林海忠、譚君笙、李燕霞、黃美珊通過虛增營業(yè)收入和利潤，隱瞞對外擔保事項等手段進行財務造假，導致紫晶存儲公司2019年至2021年年度報告中存在虛假記載，嚴重損害股東及投資人利益。

　　(一)虛增營業(yè)收入和利潤。2020年4月22日，經(jīng)被告人鄭穆、羅鐵威、鐘國裕、李燕霞、焦仕志、黃美珊等高級管理人員確認披露的《2019年年度報告》虛增營業(yè)收入、利潤，分別占當期營業(yè)收入的52.46%和利潤總額94.55%。2021年4月29日，經(jīng)被告人鄭穆、羅鐵威、鐘國裕、李燕霞、焦仕志、黃美珊等高級管理人員確認披露的《2020年年度報告》虛增營業(yè)收入、利潤，分別占當期營業(yè)收入的63.15%和利潤總額的174.67%。(二)未按規(guī)定披露對外擔保事項。2019年至2021年間，被告人鄭穆、羅鐵威組織、指使被告人李燕霞、鐘國裕和公司行政人員辦理公司定期存單質(zhì)押對外擔保。擔保辦理后，鄭穆、羅鐵威、鐘國裕、李燕霞未將相關信息告知公司，導致違規(guī)擔保事項多次未按規(guī)定及時披露和在定期報告中予以披露。其中，《2019年年度報告》未按規(guī)定披露14500.12萬元定期存單質(zhì)押對外擔保事項，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的16.15%；2020年未按規(guī)定及時披露18500萬元定期存單質(zhì)押對外擔保事項，占上年末凈資產(chǎn)的20.6%，在《2020年年度報告》中未按規(guī)定披露22500萬元定期存單質(zhì)押對外擔保事項，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.09%；2021年未按規(guī)定及時披露41790萬元對外擔保事項，占上年末凈資產(chǎn)的22.46%，《2021年年度報告》中未按規(guī)定披露16640萬元對外擔保事項，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.62%。

　　2023年7月7日，紫晶存儲公司因?qū)嵤┲卮筮`法行為被上海證券交易所終止上市，并造成17471名投資者損失合計109736.8911萬元。

　　2023年10月23日，被告人鄭穆、羅鐵威、鐘國裕、李燕霞、林海忠主動到案。2023年10月30日，被告人焦仕志、魏強、丁杰主動到案。2023年11月1日，被告人黃美珊、譚君笙主動到案。

　　刑事判決書(2024)粵14刑初23號判決內(nèi)容如下：

　　一、被告單位廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司犯欺詐發(fā)行證券罪，判處罰金人民幣3700萬元。

　　二、被告人鄭穆犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑三年；犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣50萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期八年六個月，并處罰金人民幣50萬元；決定執(zhí)行有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣50萬元。

　　三、被告人羅鐵威犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑二年九個月；犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪，判處有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣40萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期八年，并處罰金人民幣40萬元；決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金人民幣40萬元。

　　四、被告人李燕霞犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑二年六個月；犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣35萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期七年六個月，并處罰金人民幣35萬元；決定執(zhí)行有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣35萬元。

　　五、被告人焦仕志犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑二年六個月；犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑二年九個月，并處罰金人民幣25萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期五年三個月，并處罰金人民幣25萬元；決定執(zhí)行有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣25萬元。

　　六、被告人黃美珊犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑一年九個月；犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣15萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期四年三個月，并處罰金人民幣15萬元；決定執(zhí)行有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣15萬元。

　　七、被告人譚君笙犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑一年九個月；犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣15萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期四年三個月，并處罰金人民幣15萬元；決定執(zhí)行有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣15萬元。

　　八、被告人林海忠犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑一年六個月；犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣15萬元。數(shù)罪并罰，總和刑期四年，并處罰金人民幣15萬元；決定執(zhí)行有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣15萬元。

　　九、被告人鐘國裕犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣10萬元。

　　十、被告人丁杰犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣10萬元。

　　十一、被告人魏強犯欺詐發(fā)行證券罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年。

　　4家中介機構賠付約12.75億元

　　證監(jiān)會網(wǎng)站2024年8月30日曾發(fā)文稱，紫晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償。

　　文章提到，2023年12月29日，證監(jiān)會與紫晶存儲欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責的中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所(特殊普通合伙)、容誠會計師事務所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務所等4家中介機構(以下合稱4家中介機構)簽署了承諾認可協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，4家中介機構共計交納約12.75億元承諾金，除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外，還需向承諾金管理機構中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱投保基金公司)交納約1.89億元承諾金，其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款，并按照要求進行自查整改，嚴肅追究相關人員責任，提交書面整改報告。

　　文章稱，4家中介機構已向投�；�金公司交齊承諾金，并進行了自查整改，中國證監(jiān)會進行了現(xiàn)場核查驗收。鑒于4家中介機構已經(jīng)履行承諾認可協(xié)議，根據(jù)《證券法》第一百七十一條、《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》(國務院令第749號)第十五條等規(guī)定，中國證監(jiān)會于2024年8月30日依法終止對4家中介機構上述事項的調(diào)查。

　　證監(jiān)會表示，本案作為2019年《證券法》修訂后首例適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的案件，堅持以人民為中心，較高效率地保護了投資者合法權益，充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當事人承諾制度督促當事人積極賠付投資者損失，中介機構通過先行賠付程序在兩個月內(nèi)賠償16986戶投資者(占總受損人數(shù)97.22%)約10.86億元(占總損失金額98.93%)。后續(xù)，投�；�金公司還將依照規(guī)定發(fā)布相關公告，在前期先行賠付中未申領賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投�；�金公司申領相應的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當事人承諾制度維護投資者合法權益的同時，4家中介機構也付出了總計約12.75億元(為其業(yè)務收入的10倍多)的經(jīng)濟代價，并按照要求進行了整改。

　　2025年7月4日，中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱“投保基金公司”)公告，作為紫晶存儲案中介機構行政執(zhí)法當事人承諾金(以下簡稱承諾金)的管理機構，投�；�金公司已如期、順利地完成投資者的資格審查、賠償款的劃付等工作，本次承諾金賠償工作已完成。公告表示，適格投資者申請承諾金賠償?shù)纳陥笃谝呀Y(jié)束，未在申報期內(nèi)按照《公告》明確的要求提出賠償申請的適格投資者，視為不申請承諾金賠償，可按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定對紫晶存儲案相關當事人提起民事?lián)p害賠償訴訟，請求賠償。(中新經(jīng)緯APP)