廈門鑫鼎盛被責(zé)令改正：未對薦股軟件風(fēng)險評級等

2025-12-02 17:29:14 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯12月2日電據(jù)廈門證監(jiān)局網(wǎng)站12月2日消息，廈門證監(jiān)局對廈門市鑫鼎盛控股有限公司(下稱“廈門鑫鼎盛”)采取責(zé)令改正措施。

　　來源：廈門證監(jiān)局網(wǎng)站

　　廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)廈門鑫鼎盛存在以下問題：

　　一是公司自研的手機APP“隨牛AI”，除向投資者提供行業(yè)資訊、股票歷史漲跌幅等客觀信息外，還包括向投資者提供個股分析預(yù)測和行業(yè)板塊分析預(yù)測的功能，屬于薦股軟件，但公司未對該薦股軟件進行風(fēng)險評級，在銷售該產(chǎn)品過程中也未對投資者進行風(fēng)險評級，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令〔第202號〕)第十五條、第十八條，《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第四條第二項和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條的規(guī)定。

　　二是公司未針對薦股軟件提供的服務(wù)建立客戶回訪機制，未對已購買薦股軟件服務(wù)的客戶開展回訪，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十一條的規(guī)定。

　　廈門證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對廈門鑫鼎盛采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，廈門鑫鼎盛注冊資金1億元人民幣，是一家為機構(gòu)和高凈值客戶提供資產(chǎn)管理、投資管理和財富管理的專業(yè)機構(gòu)。公司旗下包括私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)板塊。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：萬可義

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