中新經(jīng)緯12月2日電 (董文博)江蘇證監(jiān)局日前辦結(jié)一起老鼠倉案，“沒一罰二”，即將63歲的某券商時任副總裁陳某濤被沒收違法所得4515.05萬元，處以9030.10萬元罰款，累計罰沒1.35億元。

　　趨同買入金額8.59億元

　　此次案件的當(dāng)事人為陳某濤，男，1963年1月出生，住址為上海市浦東新區(qū)，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

　　調(diào)查顯示，陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶(下稱趨同組合賬戶)的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

　　此外，陳某濤還違規(guī)買賣證券。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬元。

　　江蘇證監(jiān)局稱，“以上違法事實有某證券公司提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶交易流水、相關(guān)銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定�！�

　　該局認(rèn)為，陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為；陳某濤違規(guī)買賣證券，違反2005年《證券法》第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　上海久誠律師事務(wù)所主任許峰接受中新經(jīng)緯采訪時表示，老鼠倉本質(zhì)上是利用信息的不公平性實現(xiàn)交易目的，從而導(dǎo)致交易過程和交易結(jié)果的不公平性，最直接的結(jié)果就是不公平獲利或避免虧損，跟利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易本質(zhì)相同。

　　“老鼠倉頻繁會損失投資者對資本市場的信任，降低投資者信心，所以加大對老鼠倉的監(jiān)管和處罰也是保護投資者權(quán)益維護資本市場秩序的重要內(nèi)容之一�！痹S峰說。

　　辯稱“曾為金融行業(yè)作出貢獻”

　　應(yīng)當(dāng)事人要求，江蘇證監(jiān)局舉行了聽證會，陳某濤為從輕或減輕處罰，提出了九條申辯意見。而經(jīng)復(fù)核，對陳某濤的陳述、申辯意見及提交的證據(jù)，江蘇證監(jiān)局不予采納。

　　值得關(guān)注的是，陳某濤提出，自己曾為金融行業(yè)作出貢獻，本案罰款金額巨大、遠(yuǎn)超客觀上可以負(fù)擔(dān)的范圍，懇請將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍。

　　對此，江蘇證監(jiān)局直言：并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由。

　　許峰強調(diào)，“當(dāng)事人的申辯理由完全無法成立，他作為資本市場行業(yè)老兵，更應(yīng)該遵守證券法律法規(guī)、遵守證券行業(yè)職業(yè)道德，不能帶頭從事老鼠倉違法行為�！�

　　根據(jù)陳某濤違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，江蘇證監(jiān)局決定：

　　一、針對陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款；

　　二、針對陳某濤違規(guī)買賣證券行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元的罰款。

　　綜上，對陳某濤合計沒收違法所得4515.05萬元，并合計處以9030.10萬元罰款。

　　監(jiān)管部門要求陳某濤應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。如果其對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復(fù)議。中新經(jīng)緯注意到，截至目前，沒有相關(guān)進展報道。

　　當(dāng)事人指向原國泰君安陳煜濤

　　除了罰款，還有禁入措施。

　　鑒于陳某濤作為證券公司高管、證券從業(yè)者、利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，其被處以8年的證券市場禁入措施，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董監(jiān)高。

　　此外，陳某濤利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，影響證券交易公平，被處以5年的證券市場禁入措施，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

　　8年全面禁入、5年交易禁令，對于年過六旬的陳某濤，在面臨巨額罰款的同時，職業(yè)生涯也將遭遇重挫。

　　中新經(jīng)緯梳理公開信息，當(dāng)事人陳某濤，指向原國泰君安前副總裁陳煜濤。

　　國泰君安2016年11月28日披露第五屆董事會第四次臨時會議決議公告，其中稱，聘任陳煜濤為公司副總裁。

　　當(dāng)時公布的簡歷顯示，陳煜濤，1963年1月出生，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師、高級政工師。1990年8月起任山東紡織工學(xué)院管理系副主任；1991年7月起任上海財經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟系講師；1992年8月起任深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司研究發(fā)展部經(jīng)理；1993年7月起歷任國泰證券計算機部副總經(jīng)理、副總經(jīng)理(主持工作)。

　　1999年8月起，陳煜濤任國泰君安信息技術(shù)總部總經(jīng)理；2003年4月起任國泰君安深圳分公司總經(jīng)理；2005年9月起任國泰君安零售客戶總部總經(jīng)理；2008年10月起任國泰君安人力資源總部總經(jīng)理；2011年7月起任國泰君安總工程師；2013年11月起任國泰君安首席信息官、總工程師；2014年7月起任國泰君安黨委委員、首席信息官。

　　來源：國泰君安2016年11月28日公告

　　在2016年11月起擔(dān)任國泰君安副總裁后，同年12月起陳煜濤還擔(dān)任了國泰君安期貨董事長。

　　2021年6月28日，陳煜濤卸任國泰君安副總裁一職，此后在2023年卸任國泰君安期貨董事長。

　　今年以來，已有多起老鼠倉案曝光，凸顯監(jiān)管對此類違規(guī)行為“零容忍”高壓態(tài)勢。

　　就在不久前的11月11日，黑龍江證監(jiān)局披露一則行政處罰決定，時任某證券公司證券投資部總經(jīng)理的湯某明，利用未公開信息、明示和暗示他人從事相關(guān)交易、違法買賣股票，控制賬戶累計買入股票金額(剔除趨同部分)達1.40億元，無違法所得。根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，黑龍江證監(jiān)局合計對其處以罰款470萬元。

　　為防范從業(yè)人員各類違法違規(guī)投資行為，今年4月末，中證協(xié)就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》征求意見，涉及違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等方面。

　　中證協(xié)提到，此舉就是為加強從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。(中新經(jīng)緯APP)

　　(文中觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎。)

　　中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)，任何單位及個人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。