中新經(jīng)緯12月1日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站12月1日消息，浙江證監(jiān)局對嘉興銀行股份有限公司(下稱“嘉興銀行”)采取責(zé)令改正措施。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：

　　一是基金銷售業(yè)務(wù)部門分管負(fù)責(zé)人、部分從事基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號)第八條第四項(xiàng)、第三十條第二款和《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。

　　二是未設(shè)立產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)或者專門小組對銷售產(chǎn)品準(zhǔn)入實(shí)行集中統(tǒng)一管理，私募資管產(chǎn)品準(zhǔn)入、基金宣傳推介材料未經(jīng)合規(guī)風(fēng)控人員出具審查意見，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號)第二十六條第二款、第二十七條第一款、第四十七條第二款的規(guī)定。

　　三是對所銷售的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級評估內(nèi)容不全面，個(gè)別基金詳情頁展示的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級與銀行風(fēng)險(xiǎn)評級實(shí)際結(jié)果不符，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號)第十六條第一款、第二十七條第一款和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號)第十六條的規(guī)定。

　　四是在向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)，未履行特別的注意義務(wù)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號)第二十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號)第五十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號)第三十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對嘉興銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　官網(wǎng)信息顯示，嘉興銀行成立于1997年12月22日，原名嘉興城市合作銀行，是以嘉興市原3家城市信用合作社和6家農(nóng)村信用合作社為基礎(chǔ)，由嘉興市政府發(fā)起成立的全市首家具有法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行。1998年6月更名為嘉興市商業(yè)銀行，2009年12月更名為嘉興銀行。(中新經(jīng)緯APP)