中新經(jīng)緯12月18日電 (董文博 董湘依)針對APP被下架一事，中銀證券18日對中新經(jīng)緯表示，接到上海市通信管理局11月通報指出的問題后，公司迅速開展整改并按要求提交整改及自評估報告。針對APP在部分應(yīng)用商城被下架問題，公司正積極與相關(guān)方溝通了解情況，力爭盡快解決。

　　中銀證券稱，我們充分尊重并虛心接受監(jiān)管提出的意見建議，切實采取有效措施保障整改到位。

　　12月17日，“上海通信圈”微信號發(fā)布通報，38款A(yù)PP(SDK)因侵害用戶權(quán)益被下架，中銀證券在列。

　　來源：“上海通信圈”微信號

　　據(jù)通報，上海市通信管理局根據(jù)中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部、市場監(jiān)管總局等四部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展2025年個人信息保護系列專項行動的公告》要求，對APP(SDK)違法違規(guī)收集使用個人信息等問題開展治理。2025年11月，該局向社會公示了一批存在侵害用戶權(quán)益行為的APP(SDK)。在規(guī)定的整改期限內(nèi)，經(jīng)核查復(fù)檢，尚有38款A(yù)PP(SDK)未按照要求落實整改，現(xiàn)對上述APP(SDK)采取下架處理。

　　上海市通信管理局表示，將對上述APP(SDK)持續(xù)跟蹤，視情況進一步采取停止接入、行政處罰、納入電信業(yè)務(wù)經(jīng)營不良名單等處理措施。

　　中銀證券(全稱：中銀國際證券股份有限公司)經(jīng)中國證監(jiān)會批準于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上交所主板上市，注冊資本27.78億元。中銀證券主要股東包括：中銀國際控股有限公司、中國石油集團資本有限責(zé)任公司等。

　　中銀證券擁有證券業(yè)務(wù)全牌照，經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。

　　據(jù)中新經(jīng)緯不完全梳理，今年以來，中銀證券多次因合規(guī)問題被罰，涉及分支機構(gòu)和從業(yè)人員。

　　5月12日，新疆證監(jiān)局通報顯示，中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部時任財務(wù)主管朱麗，因構(gòu)成證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為，被罰款5萬元。

　　5月14日，江西證監(jiān)局通報，郭清平因在中銀證券贛州新贛州大道證券營業(yè)部擔任經(jīng)紀人期間，超出公司授權(quán)的執(zhí)業(yè)范圍，向他人推介非中銀證券提供的投資信息及發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品信息，被出具警示函。

　　6月16日，湖北證監(jiān)局通報，因薛航在中銀證券十堰上海路證券營業(yè)部任職期間，存在未登記成為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資建議的行為，被出具警示函。

　　7月18日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局通報，中銀證券呼和浩特新華東街證券營業(yè)部存在未落實人員資質(zhì)管理要求、未確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格等情形，被出具警示函。

　　10月31日，重慶證監(jiān)局通報，中銀證券重慶分公司被出具警示函。經(jīng)查，該公司存在從業(yè)人員使用他人證券賬戶持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶，將客戶證券賬戶交由他人使用的行為。該公司未能及時發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，反映出內(nèi)部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測和處理，對從業(yè)人員合規(guī)管理不到位。(中新經(jīng)緯APP)

　　(文中觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險，入市需謹慎。)

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