中新經(jīng)緯12月17日電 因存在公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等違法行為，江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司(簡稱“諾泰生物”，證券簡稱：ST諾泰)及實際控制人趙德中等6人合計被罰7620萬元。

　　ST諾泰12月17日盤后公告，公司于近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　ST諾泰曾于2024年10月23日盤后披露《關(guān)于公司及實際控制人之一收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》(公告編號：2024-092)，公司收到中國證監(jiān)會《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382024093號、證監(jiān)立案字0382024094號)，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)等，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

　　據(jù)《行政處罰決定書》，經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

　　一、諾泰生物2021年年度報告存在虛假記載

　　2021年12月，諾泰生物向浙江華貝藥業(yè)有限責任公司(以下簡稱浙江華貝)轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市持有許可人權(quán)益(以下簡稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓)，并于12月28日確認業(yè)務(wù)收入3000萬元。浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實力，也不具備實際應(yīng)用該技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。同期，諾泰生物策劃向浙江華貝增資。浙江華貝向諾泰生物支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款最終來自諾泰生物的增資款。諾泰生物技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不具有商業(yè)實質(zhì)，不應(yīng)確認收入。該業(yè)務(wù)導致諾泰生物2021年年度報告虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當期披露利潤總額的20.64%。

　　諾泰生物實際控制人、時任副董事長趙德中協(xié)助全面管理諾泰生物各項業(yè)務(wù)，組織安排實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、安排他人為浙江華貝支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款提供融資，并要求調(diào)高浙江華貝估值。趙德中在2021年年度報告上簽字，保證報告內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物實際控制人、時任董事長趙德毅全面管理諾泰生物各項業(yè)務(wù)，未關(guān)注相關(guān)業(yè)務(wù)異常情況。趙德毅在2021年年度報告上簽字，保證報告內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物時任總經(jīng)理金富強管理諾泰生物日常經(jīng)營事務(wù)，參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓用印審批，未關(guān)注相關(guān)業(yè)務(wù)異常情況。金富強在2021年年度報告上簽字，保證報告內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物時任副總經(jīng)理谷海濤分管銷售，具體實施技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。谷海濤在2021年年度報告上簽字，保證報告內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物時任財務(wù)總監(jiān)徐東海全面負責諾泰生物的財務(wù)會計工作，參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓及調(diào)高浙江華貝估值事項。徐東海在2021年年度報告上簽字，保證報告內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　二、諾泰生物公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容

　　(一)諾泰生物公開發(fā)行情況

　　2022年11月16日，諾泰生物召開第三屆董事會第七次會議，審議通過了關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案。2022年12月2日召開2022年第四次臨時股東大會，審議通過可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行。2023年11月17日，諾泰生物收到《關(guān)于同意江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復》(證監(jiān)許可〔2023〕2506號)，同意可轉(zhuǎn)換公司債券的注冊申請。2023年12月12日，諾泰生物披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》(以下簡稱《募集說明書》)，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券43400萬元，期限6年。2023年12月21日，諾泰生物披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)果的公告》，共募集43400萬元。截至2025年4月24日，諾泰生物贖回可轉(zhuǎn)債40440張，“諾泰轉(zhuǎn)債”累計轉(zhuǎn)股4299560張。2025年4月25日，“諾泰轉(zhuǎn)債”在交易所摘牌。

　　(二)諾泰生物公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容

　　諾泰生物公告的《募集說明書》中“財務(wù)會計信息”部分公開披露了公司2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)。如前所述，諾泰生物2021年虛增營業(yè)收入3,000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當期報告記載利潤總額的20.64%，其《募集說明書》中“財務(wù)會計信息”相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。

　　諾泰生物實際控制人、時任董事趙德中組織安排實施2021年技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，隱瞞2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物時任董事長兼總經(jīng)理童梓權(quán)全面管理諾泰生物各項業(yè)務(wù)，未對2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況作出糾正，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物實際控制人、時任董事趙德毅未對2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況作出糾正，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物時任副董事長金富強未對2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況作出糾正，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　諾泰生物時任副總經(jīng)理谷海濤分管銷售業(yè)務(wù)，具體實施2021年技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，隱瞞2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實、準確、完整。

　　中國證監(jiān)會認為，一是諾泰生物披露的2021年年度報告存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形。對該行為，趙德中、趙德毅、金富強是直接負責的主管人員，谷海濤、徐東海是其他直接責任人員。同時，趙德中為諾泰生物實際控制人，組織、指使諾泰生物從事上述信息披露違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形。

　　二是諾泰生物在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第222號)第四條、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》(證監(jiān)會令第206號)第五條第一款、第九條第四項、第三十八條第一款、《證券法》第五條、第十九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述情形。對該行為，趙德中、趙德毅、童梓權(quán)是直接負責的主管人員，金富強、谷海濤是其他直接責任人員。同時，趙德中為諾泰生物實際控制人，組織、指使諾泰生物在公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第二款所述情形。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十一條、第一百九十七條第二款的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

　　一、對江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司責令改正，給予警告，并處以4,740萬元罰款；

　　二、對趙德中給予警告，并處以1300萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以500萬元罰款，作為實際控制人組織、指使上述行為處以800萬元罰款；

　　三、對趙德毅給予警告，并處以500萬元罰款；

　　四、對金富強給予警告，并處以330萬元罰款；

　　五、對童梓權(quán)、谷海濤給予警告，并分別處以300萬元罰款；

　　六、對徐東海給予警告，并處以150萬元罰款。

　　ST諾泰表示，根據(jù)本次收到的《行政處罰決定書》認定的情況，公司觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.9.1條“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對其股票實施其他風險警示：(七)根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書載明的事實，公司披露的年度報告財務(wù)指標存在虛假記載，但未觸及本規(guī)則第12.2.2條第一款規(guī)定情形，前述財務(wù)指標包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負債表中的資產(chǎn)或者負債科目”的情形，上海證券交易所已對公司股票實施其他風險警示，但不觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市情形。

　　公開資料顯示，ST諾泰是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)，2021年5月20日在上交所上市。

　　業(yè)績方面，2025年前三季度，ST諾泰實現(xiàn)營業(yè)收入15.27億元，同比增加21.95%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4.45億元，同比增加26.92%。

　　二級市場上，ST諾泰17日收漲0.44%報38.55元/股。(中新經(jīng)緯APP)