中新經(jīng)緯12月12日電 因多期財(cái)報(bào)存虛假記載等違規(guī)行為，人福醫(yī)藥集團(tuán)股份公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“人福醫(yī)藥”或“公司”)及時(shí)任董事長(zhǎng)李杰等擬合計(jì)被罰3670萬(wàn)元。

　　人福醫(yī)藥12月12日晚間公告，當(dāng)日，公司及相關(guān)責(zé)任人收到湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》(鄂處罰字〔2025〕8號(hào))。

　　據(jù)公告，人福醫(yī)藥及原控股股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當(dāng)代科技”)于2024年10月22日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》(編號(hào)：證監(jiān)立案字0052024007號(hào))，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及當(dāng)代科技立案。

　　《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，人福醫(yī)藥、武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當(dāng)代集團(tuán)”)涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由湖北證監(jiān)局調(diào)查完畢。經(jīng)查明，人福醫(yī)藥、當(dāng)代集團(tuán)涉嫌違法的事實(shí)如下：

　　一、人福醫(yī)藥未及時(shí)披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用，2020年年度報(bào)告存在重大遺漏

　　(一)相關(guān)關(guān)聯(lián)人及占用情況

　　案涉期間，當(dāng)代集團(tuán)是人福醫(yī)藥控股股東。根據(jù)2013年修正的《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條第(四)項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)2007年《信披辦法》)第七十一條第(三)項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)2021年《信披辦法》)第六十二條第(四)項(xiàng)“直接或者間接地控制上市公司的法人”的規(guī)定，當(dāng)代集團(tuán)是人福醫(yī)藥案涉期間的關(guān)聯(lián)人。2020年至2022年3月，人福醫(yī)藥與當(dāng)代集團(tuán)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用累計(jì)發(fā)生額127.85億元。上述關(guān)聯(lián)交易是在當(dāng)代集團(tuán)要求和安排下進(jìn)行。2022年4月28日，人福醫(yī)藥在《關(guān)于控股股東資金占用情況及整改情況的提示性公告》中對(duì)2020年至2022年4月前，控股股東資金占用情況進(jìn)行了披露。此外，人福醫(yī)藥在2021年年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告中對(duì)報(bào)告期內(nèi)控股股東資金占用情況進(jìn)行了披露。截至2022年4月15日，當(dāng)代集團(tuán)已經(jīng)歸還全部本金及占用期間利息。

　　(二)未及時(shí)披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用

　　2020年，人福醫(yī)藥與控股股東當(dāng)代集團(tuán)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用累計(jì)發(fā)生額25.02億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的17.58%。

　　2021年，人福醫(yī)藥與控股股東當(dāng)代集團(tuán)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用累計(jì)發(fā)生額81.79億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的62.97%。

　　2022年1月至3月，人福醫(yī)藥與控股股東當(dāng)代集團(tuán)發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用累計(jì)發(fā)生額21.04億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的13.44%。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)第八十條第一款、第二款第(三)項(xiàng)、2007年《信披辦法》第三十條第一款、第二款第(二十一)項(xiàng)、第三十一條第一款、第七十一條第(二)項(xiàng)、2021年《信披辦法》第二十二條第一款、第二款第(一)項(xiàng)、第二十四條第一款、第六十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，人福醫(yī)藥應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述信息，但其未按規(guī)定及時(shí)披露。

　　(三)定期報(bào)告存在重大遺漏

　　人福醫(yī)藥在2020年年度報(bào)告中遺漏披露控股股東當(dāng)代集團(tuán)非經(jīng)營(yíng)性資金占用累計(jì)發(fā)生額25.02億元，占人福醫(yī)藥2020年年度報(bào)告記載的凈資產(chǎn)的19.26%。

　　根據(jù)《證券法》第七十九條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十一條、第四十條、第四十六條的規(guī)定，人福醫(yī)藥應(yīng)當(dāng)披露控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用的相關(guān)情況，但其未在2020年年度報(bào)告披露上述信息，人福醫(yī)藥2020年年度報(bào)告存在重大遺漏。

　　二、人福醫(yī)藥未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，2022年年度報(bào)告存在重大遺漏

　　(一)相關(guān)關(guān)聯(lián)人情況

　　控股股東當(dāng)代集團(tuán)與武漢珂美立德生物醫(yī)藥有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)珂美立德)關(guān)系密切，能夠?qū)ζ涫┘又卮笥绊憽?024年7月27日，人福醫(yī)藥披露《關(guān)于子公司購(gòu)買(mǎi)物業(yè)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，將珂美立德披露為關(guān)聯(lián)人。根據(jù)2021年《信披辦法》第六十二條第(四)項(xiàng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人”的規(guī)定，珂美立德是人福醫(yī)藥案涉期間的關(guān)聯(lián)人�？毓晒蓶|當(dāng)代集團(tuán)未按照2021年《信披辦法》第四十一條的規(guī)定，及時(shí)向上市公司報(bào)送關(guān)聯(lián)人關(guān)系。

　　(二)相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況

　　2022年3月，人福醫(yī)藥下屬4家子公司武漢人福醫(yī)藥有限公司、武漢人福創(chuàng)新藥物研發(fā)中心有限公司、武漢天潤(rùn)健康產(chǎn)品有限公司、宜昌人福藥業(yè)有限責(zé)任公司分別以5.11億元、4.68億元、3.90億元、2.77億元向珂美立德購(gòu)買(mǎi)物業(yè)資產(chǎn)，交易金額合計(jì)16.45億元，占人福醫(yī)藥2022年年度報(bào)告記載的凈資產(chǎn)的9.17%。

　　根據(jù)《證券法》第七十九條、第八十條第一款、第二款第(三)項(xiàng)、2021年《信披辦法》第二十二條第一款、第二款第(一)項(xiàng)、第二十四條第一款、第六十二條第(三)項(xiàng)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào))第五十四條、第五十七條的規(guī)定，人福醫(yī)藥應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露并在定期報(bào)告中披露上述信息，但其未按規(guī)定及時(shí)披露，也未在2022年年度報(bào)告中披露，人福醫(yī)藥2022年年度報(bào)告存在重大遺漏。

　　三、人福醫(yī)藥2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告存在虛假記載

　　其一，人福醫(yī)藥通過(guò)設(shè)立金科瑞達(dá)(武漢)科技投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金科瑞達(dá))，用于承接人福醫(yī)藥剝離的資產(chǎn)，金科瑞達(dá)及其控制的資產(chǎn)均由人福醫(yī)藥實(shí)際控制。其二，武漢睿成股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)武漢睿成)及智盈新成(武漢)股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)智盈新成)實(shí)際上由人福醫(yī)藥控制，但人福醫(yī)藥2017年至2022年9月未將智盈新成、武漢睿成納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍。人福醫(yī)藥未按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第33號(hào)——合并財(cái)務(wù)報(bào)表(2014年修訂)》第七條、第二十一條規(guī)定將上述公司納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表的合并范圍，導(dǎo)致人福醫(yī)藥2020年年度報(bào)告虛增歸屬母公司股東的凈利潤(rùn)1.43億元，占當(dāng)期報(bào)告記載的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目比例12.43%；2021年年度報(bào)告虛增歸屬母公司股東的凈利潤(rùn)0.72億元，占當(dāng)期報(bào)告記載的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目比例5.21%；2022年半年度報(bào)告虛增歸屬母公司股東的凈利潤(rùn)0.91億元，占當(dāng)期報(bào)告記載的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目比例5.71%。人福醫(yī)藥2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告存在虛假記載。2022年12月22日，人福醫(yī)藥發(fā)布《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》，對(duì)前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正并追溯調(diào)整。

　　四、控股股東當(dāng)代集團(tuán)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　2022年3月，人福醫(yī)藥購(gòu)買(mǎi)武漢遙星醫(yī)藥有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)遙星醫(yī)藥)持有的湖北葛店人福藥用輔料有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)人福藥輔)40%股權(quán)，交易價(jià)格1億元。

　　遙星醫(yī)藥自然人股東羅某勝(持股90%)、孫某(持股10%)均系為當(dāng)代集團(tuán)代持股份，遙星醫(yī)藥系當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制的公司。根據(jù)2021年《信披辦法》第六十二條第(四)項(xiàng)“由前項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人”的規(guī)定，遙星醫(yī)藥是人福醫(yī)藥案涉期間的關(guān)聯(lián)人。

　　控股股東當(dāng)代集團(tuán)未按照2021年《信披辦法》第四十一條的規(guī)定，及時(shí)向上市公司報(bào)送關(guān)聯(lián)人關(guān)系。上市公司與遙星醫(yī)藥開(kāi)展股權(quán)交易時(shí)，難以確定遙星醫(yī)藥為其關(guān)聯(lián)人。當(dāng)代集團(tuán)故意隱瞞關(guān)聯(lián)人關(guān)系事項(xiàng)導(dǎo)致人福醫(yī)藥難以按規(guī)定及時(shí)披露并在2022年年度報(bào)告中披露上述信息。

　　湖北證監(jiān)局認(rèn)為，人福醫(yī)藥上述行為涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款和第二款的規(guī)定，未及時(shí)披露2021年至2022年3月非經(jīng)營(yíng)性資金占用的違法行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”；2020年年度報(bào)告重大遺漏、虛假記載，2021年年度報(bào)告虛假記載，2022年半年度報(bào)告虛假記載，2022年年度報(bào)告重大遺漏的違法行為構(gòu)成第二款所述“信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的違法行為。

　　案涉董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款、第四款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。

　　李杰時(shí)任人福醫(yī)藥董事長(zhǎng)，知悉人福醫(yī)藥存在關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用并在2020年至2022年3月相關(guān)付款審批流程上簽字；應(yīng)當(dāng)知悉珂美立德為人福醫(yī)藥關(guān)聯(lián)人，向珂美立德購(gòu)買(mǎi)物業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成應(yīng)披露關(guān)聯(lián)交易；知悉金科瑞達(dá)、武漢睿成、智盈新成實(shí)際由上市公司控制，是上市公司未及時(shí)披露2021年至2022年3月非經(jīng)營(yíng)性資金占用，2020年年度報(bào)告重大遺漏和虛假記載，2021年年度報(bào)告虛假記載，2022年半年度報(bào)告虛假記載，2022年年度報(bào)告重大遺漏信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　王學(xué)海時(shí)任人福醫(yī)藥董事，決策并推動(dòng)人福醫(yī)藥設(shè)立金科瑞達(dá)，知悉金科瑞達(dá)、武漢睿成、智盈新成實(shí)際由上市公司控制，是上市公司2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告及2022年半年度報(bào)告虛假記載信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　鄧霞飛時(shí)任人福醫(yī)藥董事、總裁，知悉人福醫(yī)藥存在關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用、在2021年相關(guān)付款審批流程上簽字；知悉金科瑞達(dá)、武漢睿成、智盈新成實(shí)際由上市公司控制，是上市公司未及時(shí)披露2021年非經(jīng)營(yíng)性資金占用，2020年年度報(bào)告虛假記載，2021年年度報(bào)告虛假記載，2022年半年度報(bào)告虛假記載信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　鄭承剛時(shí)任人福醫(yī)藥監(jiān)事，知悉人福醫(yī)藥存在關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用、在2021年相關(guān)付款審批流程上簽字，是上市公司未及時(shí)披露2021年非經(jīng)營(yíng)性資金占用信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　夏淵時(shí)任人福醫(yī)藥職工監(jiān)事，知悉人福醫(yī)藥存在關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用、在2021年相關(guān)付款審批流程上簽字，是上市公司未及時(shí)披露2021年非經(jīng)營(yíng)性資金占用信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　吳亞君時(shí)任人福醫(yī)藥財(cái)務(wù)總監(jiān)，知悉人福醫(yī)藥存在關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用、在2020年至2022年3月相關(guān)付款審批流程上簽字；知悉金科瑞達(dá)、武漢睿成、智盈新成實(shí)際由上市公司控制，是上市公司未及時(shí)披露2021年至2022年3月非經(jīng)營(yíng)性資金占用，2020年年度報(bào)告重大遺漏和虛假記載，2021年年度報(bào)告虛假記載，2022年半年度報(bào)告虛假記載信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　張紅杰時(shí)任人福醫(yī)藥副總裁，應(yīng)當(dāng)知悉人福醫(yī)藥存在關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性資金占用、在2020年相關(guān)付款審批流程上簽字，是上市公司2020年年度報(bào)告重大遺漏信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　李前倫時(shí)任人福醫(yī)藥董事會(huì)秘書(shū)，參與籌建金科瑞達(dá)并處置案涉有關(guān)資產(chǎn)，知悉金科瑞達(dá)、武漢睿成、智盈新成實(shí)際由上市公司控制，是上市公司2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告及2022年半年度報(bào)告虛假記載信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　當(dāng)代集團(tuán)作為人福醫(yī)藥的控股股東，因自身資金需求，指使上市公司人福醫(yī)藥為其提供資金，構(gòu)成對(duì)上市公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用；當(dāng)代集團(tuán)隱瞞人福醫(yī)藥購(gòu)買(mǎi)珂美立德案涉房產(chǎn)及購(gòu)買(mǎi)遙星醫(yī)藥持有的人福藥輔40%股權(quán)交易中的關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)代集團(tuán)上述行為已構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款規(guī)定的“指使”從事信息披露違法行為以及“隱瞞”相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生未按規(guī)定信息披露情形。時(shí)任當(dāng)代集團(tuán)董事艾路明，實(shí)際履行當(dāng)代集團(tuán)董事長(zhǎng)職責(zé)，為當(dāng)代集團(tuán)上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，湖北證監(jiān)局?jǐn)M決定：

　　一、對(duì)武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司處以900萬(wàn)元的罰款；

　　二、對(duì)人福醫(yī)藥集團(tuán)股份公司給予警告，并處以850萬(wàn)元的罰款；

　　三、對(duì)艾路明處以390萬(wàn)元的罰款；

　　四、對(duì)李杰給予警告，并處以390萬(wàn)元的罰款；

　　五、對(duì)吳亞君給予警告，并處以340萬(wàn)元的罰款；

　　六、對(duì)鄧霞飛給予警告，并處以250萬(wàn)元的罰款；

　　七、對(duì)李前倫給予警告，并處以200萬(wàn)元的罰款；

　　八、對(duì)王學(xué)海給予警告，并處以200萬(wàn)元的罰款；

　　九、對(duì)鄭承剛給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款；

　　十、對(duì)夏淵給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款；

　　十一、對(duì)張紅杰給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

　　湖北證監(jiān)局指出，艾路明作為時(shí)任當(dāng)代集團(tuán)董事，實(shí)際履行當(dāng)代集團(tuán)董事長(zhǎng)職責(zé)，在人福醫(yī)藥信息披露違法行為中居于核心地位，組織、領(lǐng)導(dǎo)案涉相關(guān)違法行為，與上市公司信息披露違法行為的發(fā)生具有緊密聯(lián)系。艾路明行為惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第(二)項(xiàng)、第四條、第五條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第(一)項(xiàng)、第四條第一款第(一)項(xiàng)、第五條和第七條第一款的規(guī)定，湖北證監(jiān)局?jǐn)M決定，對(duì)艾路明采取七年市場(chǎng)禁入措施。

　　公開(kāi)資料顯示，人福醫(yī)藥成立于1993年，1997年在上交所上市，是湖北省醫(yī)藥工業(yè)龍頭企業(yè)。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，人福醫(yī)藥12日收漲2.37%報(bào)18.15元/股，總市值296億元。(中新經(jīng)緯APP)