中新經(jīng)緯12月4日電 據(jù)廈門證監(jiān)局網(wǎng)站4日消息，廈門證監(jiān)局對國投證券股份有限公司廈門民族路證券營業(yè)部出具警示函。

　　來源：廈門證監(jiān)局網(wǎng)站

　　廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，該營業(yè)部對經(jīng)紀人合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對國投證券股份有限公司廈門民族路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　公司網(wǎng)站信息顯示，國投證券股份有限公司原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產(chǎn)。

　　國投證券股份有限公司總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立50家分公司，在26個省級行政區(qū)設有254家證券營業(yè)部。公司全資控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私募股權基金管理有限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產(chǎn)管理有限公司、國證商業(yè)服務(深圳)有限公司，參股安信基金管理有限責任公司等。(中新經(jīng)緯APP)