中新經(jīng)緯3月17日電 行云科技17日盤后公告，公司實(shí)際控制人、控股股東王維及其一致行動人深圳市天行云供應(yīng)鏈有限公司(以下簡稱天行云)、股東肖四清，因涉嫌未按規(guī)定披露其他重大信息等違法違規(guī)，被中國證券監(jiān)督管理委員會立案。2026年3月17日，股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

　　湖南證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，肖四清、王維、天行云涉嫌違法的事實(shí)如下：2024年9月30日，法院裁定受理有棵樹科技股份有限公司(簡稱有棵樹或公司)的重整申請。11月14日，公司發(fā)布《關(guān)于確定產(chǎn)業(yè)投資人的補(bǔ)充公告》， 天行云為有棵樹重整產(chǎn)業(yè)投資人。12月23日，法院裁定公司重整計劃執(zhí)行完畢并終結(jié)公司重整程序。在公司重整期間內(nèi)，肖四清、王維、天行云簽訂了相關(guān)協(xié)議、承諾函，上述協(xié)議及承諾函若履行，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)將發(fā)生重大變化，對公司重整進(jìn)展產(chǎn)生較大影響。

　　2025年3月11日，法院通過司法扣劃方式將產(chǎn)業(yè)投資人受讓的股份過戶至指定持股主體名下，有棵樹股權(quán)結(jié)構(gòu)分散，王維在股東會表決上具有較大優(yōu)勢，成為公司控股股東。截至目前，上述協(xié)議、承諾函未公開披露。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、詢問筆錄、公司公告等證據(jù)證明。

　　湖南證監(jiān)局認(rèn)為，2024年11月14日至2025年3月11日，肖四清為公司控股股東、實(shí)際控制人，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等規(guī)定，屬于信息披露義務(wù)人，肖四清未履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成《證券法》所述違法行為。

　　2024年11月14日至2025年3月11日，天行云為公司重整產(chǎn)業(yè)投資人，簽訂上述協(xié)議、承諾函，根據(jù)《證券法》等規(guī)定，屬于信息披露義務(wù)人，天行云未履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成《證券法》所述違法行為。

　　2024年11月14日至2025年3月11日，王維為天行云的實(shí)際控制人，簽訂上述協(xié)議、承諾函，是天行云涉嫌信息披露違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員。2025年3月11日至今，王維為公司控股股東，根據(jù)《證券法》等規(guī)定，屬于信息披露義務(wù)人，王維未履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成《證券法》所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，綜合考慮當(dāng)事人對調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》規(guī)定，湖南證監(jiān)局?jǐn)M決定：

　　一、對肖四清責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款；

　　二、對深圳市天行云供應(yīng)鏈有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；

　　三、對王維責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款。其中，對其作為天行云信息披露違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告，處以50萬元罰款；對其作為信息披露義務(wù)人，責(zé)令改正，給予警告，處以300萬元罰款。

　　影響方面，行云科技表示，上述《行政處罰事先告知書》的事項內(nèi)容僅涉及公司實(shí)際控制人、控股股東王維及其一致行動人深圳市天行云供應(yīng)鏈有限公司與股東肖四清，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情形，公司實(shí)際控制人、控股股東的上述情況不觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。(中新經(jīng)緯APP)