中新經(jīng)緯3月2日電 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站2日披露的監(jiān)管信息顯示，烏魯木齊銀行股份有限公司被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　具體看，經(jīng)查，烏魯木齊銀行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題：

　　一、未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人任職備案材料，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第十一條第一款、第五十六條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十條的規(guī)定。

　　三、未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第三十條第一款的規(guī)定。

　　四、《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更未及時(shí)申請(qǐng)換領(lǐng)，違反了《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第五條第三款的規(guī)定。

　　五、部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第五十一條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第五十三條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)烏魯木齊銀行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　官網(wǎng)介紹，1997年12月，在原烏魯木齊市38家城市信用社基礎(chǔ)上，由烏魯木齊市政府出資控股組建烏魯木齊城市合作銀行。1998年7月更名為烏魯木齊市商業(yè)銀行，2015年12月更名為烏魯木齊銀行股份有限公司。烏魯木齊銀行從成立之初注冊(cè)資本2.03億元增長(zhǎng)至目前的46.2億元；在烏魯木齊市設(shè)有10家一類管理型支行，在昌吉、阿克蘇、伊犁、喀什、石河子、哈密設(shè)有6家分行。(中新經(jīng)緯APP)