中新經(jīng)緯2月28日電 (魏薇)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》(下稱(chēng)《辦法》)一年過(guò)渡期即將結(jié)束。27日，建設(shè)銀行、交通銀行、浙商銀行等5家上市銀行官宣聘任首席合規(guī)官。

　　中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，截至目前，42家A股上市銀行中，已有28家公告聘任首席合規(guī)官。其中，大部分銀行首席合規(guī)官由行長(zhǎng)兼任。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，商業(yè)銀行設(shè)立首席合規(guī)官有助于提升合規(guī)管理在金融機(jī)構(gòu)管理體系中的地位，推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　5家銀行同日官宣首席合規(guī)官

　　根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局2024年12月發(fā)布的《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官。《辦法》自2025年3月1日起正式施行，過(guò)渡期為辦法施行之日起一年。從時(shí)間來(lái)看，過(guò)渡期即將結(jié)束。

　　27日，5家上市銀行同日公告聘任首席合規(guī)官。其中，建設(shè)銀行行長(zhǎng)張毅兼任該行首席合規(guī)官；交通銀行聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官劉建軍兼任首席合規(guī)官；浙商銀行聘任呂臨華為首席合規(guī)官，待其行長(zhǎng)任職資格獲國(guó)家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)后生效；青島農(nóng)商銀行聘任行長(zhǎng)于豐星兼任首席合規(guī)官；蘭州銀行聘任行長(zhǎng)劉敏兼任首席合規(guī)官。

　　中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，截至目前，42家A股上市銀行中，包括農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、光大銀行等在內(nèi)的28家公告聘任首席合規(guī)官。整體來(lái)看，多數(shù)銀行首席合規(guī)官由行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)兼任，還有部分銀行由首席風(fēng)險(xiǎn)官、行長(zhǎng)助理等兼任。

　　比如，農(nóng)業(yè)銀行聘任該行行長(zhǎng)王志恒兼任首席合規(guī)官，中國(guó)銀行同樣聘任該行行長(zhǎng)張輝兼任首席合規(guī)官。

　　光大銀行聘任楊文化為該行副行長(zhǎng)兼首席合規(guī)官，重慶銀行聘任該行副行長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官王偉列為該行首席合規(guī)官，廈門(mén)銀行聘任行長(zhǎng)助理、首席風(fēng)險(xiǎn)官陳松兼任首席合規(guī)官。另外，華夏銀行聘任楊宏專(zhuān)職擔(dān)任首席合規(guī)官。

　　業(yè)內(nèi)：推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　根據(jù)《辦法》，首席合規(guī)官是高級(jí)管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)(總經(jīng)理)直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人答記者時(shí)表示，根據(jù)《辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。考慮到各金融機(jī)構(gòu)人員職數(shù)、資源配置等現(xiàn)實(shí)情況，允許金融機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)(總經(jīng)理)、省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)(總經(jīng)理)兼任。

　　上海金融與法律研究院研究員楊海平在接受中新經(jīng)緯采訪(fǎng)時(shí)指出，商業(yè)銀行設(shè)立首席合規(guī)官的意義在于提升合規(guī)管理在金融機(jī)構(gòu)管理體系中的地位，提升合規(guī)管理的獨(dú)立性和權(quán)威性，對(duì)于適應(yīng)嚴(yán)監(jiān)管新形勢(shì)、提升合規(guī)管理效能、推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、在復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下防控風(fēng)險(xiǎn)將發(fā)揮積極作用。

　　楊海平認(rèn)為，由行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)兼任首席合規(guī)官，好處是可以盡快滿(mǎn)足配置首席合規(guī)官的監(jiān)管要求，強(qiáng)化合規(guī)管理體系建設(shè)的高位推動(dòng)，提升決策效率，不足之處是可能會(huì)對(duì)首席合規(guī)官的獨(dú)立性有一定的影響。

　　《辦法》指出，首席合規(guī)官對(duì)本機(jī)構(gòu)及其員工的合規(guī)管理負(fù)專(zhuān)門(mén)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括：一、負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動(dòng)合規(guī)規(guī)范在機(jī)構(gòu)內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行與有效落實(shí)；二、組織推動(dòng)合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評(píng)價(jià)、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問(wèn)題整改及隊(duì)伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運(yùn)轉(zhuǎn)；三、按照要求定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)；四、其他合規(guī)管理職責(zé)。

　　《辦法》指出，首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)組織合規(guī)管理部門(mén)對(duì)金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重要內(nèi)部規(guī)范、重要新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、重大決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。首席合規(guī)官的合規(guī)審查意見(jiàn)未被采納的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審定，重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(更多報(bào)道線(xiàn)索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者魏薇：weiwei@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

　　(文中觀(guān)點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

　　中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書(shū)面授權(quán)，任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其他方式使用。

責(zé)任編輯： 羅琨 李中元