中新經(jīng)緯12月17日電 因存在公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等違法行為，江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱“諾泰生物”，證券簡(jiǎn)稱：ST諾泰)及實(shí)際控制人趙德中等6人合計(jì)被罰7620萬元。

　　ST諾泰12月17日盤后公告，公司于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　ST諾泰曾于2024年10月23日盤后披露《關(guān)于公司及實(shí)際控制人之一收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》(公告編號(hào)：2024-092)，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382024093號(hào)、證監(jiān)立案字0382024094號(hào))，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)等，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

　　據(jù)《行政處罰決定書》，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、諾泰生物2021年年度報(bào)告存在虛假記載

　　2021年12月，諾泰生物向浙江華貝藥業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱浙江華貝)轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市持有許可人權(quán)益(以下簡(jiǎn)稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓)，并于12月28日確認(rèn)業(yè)務(wù)收入3000萬元。浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實(shí)力，也不具備實(shí)際應(yīng)用該技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。同期，諾泰生物策劃向浙江華貝增資。浙江華貝向諾泰生物支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款最終來自諾泰生物的增資款。諾泰生物技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)，不應(yīng)確認(rèn)收入。該業(yè)務(wù)導(dǎo)致諾泰生物2021年年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入3000萬元，虛增利潤(rùn)總額2595.16萬元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的20.64%。

　　諾泰生物實(shí)際控制人、時(shí)任副董事長(zhǎng)趙德中協(xié)助全面管理諾泰生物各項(xiàng)業(yè)務(wù)，組織安排實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、安排他人為浙江華貝支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款提供融資，并要求調(diào)高浙江華貝估值。趙德中在2021年年度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)趙德毅全面管理諾泰生物各項(xiàng)業(yè)務(wù)，未關(guān)注相關(guān)業(yè)務(wù)異常情況。趙德毅在2021年年度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物時(shí)任總經(jīng)理金富強(qiáng)管理諾泰生物日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)，參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓用印審批，未關(guān)注相關(guān)業(yè)務(wù)異常情況。金富強(qiáng)在2021年年度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物時(shí)任副總經(jīng)理谷海濤分管銷售，具體實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。谷海濤在2021年年度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐東海全面負(fù)責(zé)諾泰生物的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓及調(diào)高浙江華貝估值事項(xiàng)。徐東海在2021年年度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　二、諾泰生物公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容

　　(一)諾泰生物公開發(fā)行情況

　　2022年11月16日，諾泰生物召開第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了關(guān)于向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案。2022年12月2日召開2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行。2023年11月17日，諾泰生物收到《關(guān)于同意江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2023〕2506號(hào))，同意可轉(zhuǎn)換公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。2023年12月12日，諾泰生物披露《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》(以下簡(jiǎn)稱《募集說明書》)，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券43400萬元，期限6年。2023年12月21日，諾泰生物披露《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)果的公告》，共募集43400萬元。截至2025年4月24日，諾泰生物贖回可轉(zhuǎn)債40440張，“諾泰轉(zhuǎn)債”累計(jì)轉(zhuǎn)股4299560張。2025年4月25日，“諾泰轉(zhuǎn)債”在交易所摘牌。

　　(二)諾泰生物公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容

　　諾泰生物公告的《募集說明書》中“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”部分公開披露了公司2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。如前所述，諾泰生物2021年虛增營(yíng)業(yè)收入3,000萬元，虛增利潤(rùn)總額2595.16萬元，占當(dāng)期報(bào)告記載利潤(rùn)總額的20.64%，其《募集說明書》中“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。

　　諾泰生物實(shí)際控制人、時(shí)任董事趙德中組織安排實(shí)施2021年技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，隱瞞2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理童梓權(quán)全面管理諾泰生物各項(xiàng)業(yè)務(wù)，未對(duì)2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況作出糾正，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物實(shí)際控制人、時(shí)任董事趙德毅未對(duì)2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況作出糾正，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物時(shí)任副董事長(zhǎng)金富強(qiáng)未對(duì)2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況作出糾正，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　諾泰生物時(shí)任副總經(jīng)理谷海濤分管銷售業(yè)務(wù)，具體實(shí)施2021年技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，隱瞞2021年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載情況，在諾泰生物《募集說明書》上簽字，保證內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，一是諾泰生物披露的2021年年度報(bào)告存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形。對(duì)該行為，趙德中、趙德毅、金富強(qiáng)是直接負(fù)責(zé)的主管人員，谷海濤、徐東海是其他直接責(zé)任人員。同時(shí)，趙德中為諾泰生物實(shí)際控制人，組織、指使諾泰生物從事上述信息披露違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形。

　　二是諾泰生物在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第四條、《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第206號(hào))第五條第一款、第九條第四項(xiàng)、第三十八條第一款、《證券法》第五條、第十九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述情形。對(duì)該行為，趙德中、趙德毅、童梓權(quán)是直接負(fù)責(zé)的主管人員，金富強(qiáng)、谷海濤是其他直接責(zé)任人員。同時(shí)，趙德中為諾泰生物實(shí)際控制人，組織、指使諾泰生物在公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第二款所述情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十一條、第一百九十七條第二款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

　　一、對(duì)江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以4,740萬元罰款；

　　二、對(duì)趙德中給予警告，并處以1300萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以500萬元罰款，作為實(shí)際控制人組織、指使上述行為處以800萬元罰款；

　　三、對(duì)趙德毅給予警告，并處以500萬元罰款；

　　四、對(duì)金富強(qiáng)給予警告，并處以330萬元罰款；

　　五、對(duì)童梓權(quán)、谷海濤給予警告，并分別處以300萬元罰款；

　　六、對(duì)徐東海給予警告，并處以150萬元罰款。

　　ST諾泰表示，根據(jù)本次收到的《行政處罰決定書》認(rèn)定的情況，公司觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.9.1條“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對(duì)其股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示：(七)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書載明的事實(shí)，公司披露的年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載，但未觸及本規(guī)則第12.2.2條第一款規(guī)定情形，前述財(cái)務(wù)指標(biāo)包括營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目”的情形，上海證券交易所已對(duì)公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，但不觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

　　公開資料顯示，ST諾泰是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進(jìn)行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)，2021年5月20日在上交所上市。

　　業(yè)績(jī)方面，2025年前三季度，ST諾泰實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.27億元，同比增加21.95%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4.45億元，同比增加26.92%。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，ST諾泰17日收漲0.44%報(bào)38.55元/股。(中新經(jīng)緯APP)